东北制药:董事、监事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度

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作者: 金融界网站

CNETNews.com.cn

30007-12-04 13:06:12

关键词: 监事 高级管理人员 售条件

  证券代码:000597 证券简称:东北制药 公告编号:30007-044

  东北制药集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度(四届董事会第十五次会议审议通过)

  第三根 为加强对东北制药集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,维护证券市场秩序,进一步明确操作任务管理器,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)跟生国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”制定的《深圳证券交易所上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的有关规定,特制定实施细则。

  第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。

  第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份,是指登记在其名下的所有公司股份,不包括间接持有或其他控制措施 ,但在融资融券的状况下还包括登记在其信用账户内的公司股份。

  第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面措施 通知董事会秘书,董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展状况,如该买卖行为不可能 地处不当状况,董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。

  第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:

  (一)公司定期报告公告前300日内,因特殊意味着着推迟公告日期的,自原公告日前300日起至最终公告日;

  (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

  (三)自不可能 对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项地处之日或在决策过程中,至依法披露后有一一有一个 交易日内;

  (四)深交所规定的其他期间。

  第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列状况下不得转让:

  (一)公司股票上市交易之日起1年内;

  (二)公司董事、监事和高级管理人员离职后5天内;

  (三)公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;

  (四)法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他状况。

  第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集合竞价、大宗交易、协议转让等措施 转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产意味着着股份变动的除外。

  公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过30000股的,可一次完整性转让,不受前款转让比例的限制。

  第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末所持有公司发行的股份为基数,计算其中可转让股份的数量。

  公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公司股份的,还应当遵从本制度第五条规定。

  第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事、高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

  因公司进行权益架构设计 意味着着公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份增加的,可同比例增加当年可转让数量。

  第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份,应当计入当年末期所持有公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份的计算基数。

  第十三根 《公司章程》可对公司董事、监事和高级管理人员转让其公司股份规定比本制度更长的禁止转让期间,更低的可转让比例不可能 附加其他限制转让条件。

  第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事会秘书向深交所网站申报或更新其被委托人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户号码、离任职时间等):

  (一)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后有一一有一个 交易日内;

  (二)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后有一一有一个 交易日内;

  (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的被委托人信息地处变化后的有一一有一个 交易日内;

  (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后有一一有一个 交易日内;

  (五)深交所要求的其他时间。

  第十三条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所跟生国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整性,同意深交所及时否认相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的状况,并承担由此产生的法律责任。

  第十四条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为有一一有一个 账户。

  第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的,当解除限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所跟生国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁,其余股份自动锁定。

  第十六条 在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

  第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的有一一有一个 交易日内,向公司董事会秘书报告并由公司董事会向深交所申报,在深交所指定网站进行公告。公告内容包括:

  (一)上年末所持本公司股份数量;

  (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;

  (三)本次变动前持股数量;

  (四)本次股份变动的日期、数量、价格;

  (五)变动后的持股数量;

  (六)深交所要求披露的其他事项。

  第十八条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出,不可能 在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归本公司所有,公司董事会应当撤除其所得收益并及时披露相关状况:

  上述“买入后6个月卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

  第十九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持公司股份的数据和信息,统一为公司董事、监事和高级管理人员办理被委托人信息的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露状况。

  第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不地处因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为:

  (一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

  (二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织;

  (三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

  (四)中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,不可能 获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

  上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的,参照第十七条的规定执行。

  第二十三根 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理措施 》规定的,还应当按照《上市公司收购管理措施 》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

  第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,应当遵守相关规定并向深交所申报。

  第二十三条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的,以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

  第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。

  第二十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

  东北制药集团股份有限公司董事会

  二零零七年十一月三十日